深圳的LED专利的现状与对策

深圳是中国最大的LED产业基地，发展绿色、节能的LED照明产业成为深圳今后重点发展、突破的新兴产业。

    据国家知识产权局相关负责人透露，深圳市的LED专利申请量居全国首位。“吃专利螃蟹”最多的深圳，在LED专利纠纷方面“被咬”次数也是最多，“337”事件似乎是众次专利案件中一个经典惨痛。当今科技部“十城万盏”工程大力推广LED,作为试点城市之一的深圳又受到强势的LED外企巨头纷纷来袭，如何保护自己的专利，如何警惕和规避国际巨头布下的专利陷阱和诉讼风险，对深圳乃至全国的LED企业来说是“阿喀琉斯之踵”,一触即发全身。鉴于此，我们采访了深圳市知识产权研究会理事长鄞汉藩。

    记者：当前深圳LED照明技术专利的现状是什么？

    鄞汉藩：深圳市从事LED技术及产品研究、开发、生产及应用的企业约达1000家，大部分属于LED封装和应用的技术领域。根据2008年8月以前深圳市科技和信息局公开审定的资料，从事LED的高新技术企业有97家，约占深圳市高新技术企业2835家中的3.5%.

    深圳市相关企业中，属于芯片生产仅有一家，对产品生产至关重要的半导体材料、荧光粉的生产企业更是一家都没有。无论是技术、工艺、设备、关键原材料都需要引进。

    据初步统计，截至目前为止，深圳市LED照明方面的专利申请约384件，其中发明113件，实用新型271件，发明约占总申请量的30%,实用新型占总申请量的70%;其中个人申请占总申请量的50.5%,单位申请占总申请量的49.5%;2003年前几乎没有发明申请，2003年实用新型申请量非常少，初步统计仅仅有9件；自2003年，专利申请量呈逐步增加趋势，2008年申请量达到高峰为131件。考虑到发明专利申请公开（或实用新型授权公布）有一定的滞后性，2009年共11件的申请量并不能反映真实情况，我们估计应该超过2008年或持平。在申请中还有一个现象值得引起我们注意，2003年前单位专利申请量非常少，自2004年起逐年增加，在2008年达到申请高峰。

    专利申请中大多是非基础专利，初步统计基础专利仅6件，其中一件发明专利申请已获得授权。专利申请涉及的具体技术领域有，指示灯、显示屏、景观照明、民用日常照明器材等。

    记者：深圳市LED照明技术的专利风险状况表现在哪几个方面？

    鄞汉藩：我个人认为表现在以下方面。首先，缺乏基础专利，缺乏基础专利就失去了市场的制高点，利润的大头迟早要被别人拿走；如果不加大研发力度并辅之以其他有利措施，如争取获得比较有利的许可协议，建立较紧密的国内联盟，也许会面临其他行业遇到的同样困境；其次，发明专利少；专利覆盖面少；再次是持续申请力度不够等方面。

    记者：“337”事件对我国LED企业的教训主要体现在哪些方面？怎么评价深圳在LED技术专利方面的得失？

    鄞汉藩：2008年3月20日，美国国际贸易委员会（ITC）以编号337-TA-640正式立案，对包括深圳3家公司在内全球30家LED企业提起专利侵权的“337调查”.对此，深圳市政府、南山区政府反应迅速并做出重要指示，为相关企业提供政策、法规方面的支持。

专利权人罗丝切尔德教授提起调查的目的不祥，目前我们了解到的信息是国内企业已经与专利权人达成和解。

    既有教训也有经验。深圳外向型企业多，如果海外市场丧失，1-2年内要求企业从外向型转为内销型比较困难，损失也比较大。多年来企业都是埋头赚钱，尽管政府不断加大知识产权宣传力度，但企业对海外知识产权风险理解还是不深刻，背后的原因很多也很复杂。由于知识产权不是一蹴而就的，它需要持续的投入和关怀，因此一旦遇到海外诉讼就比较被动。好在深圳企业接受新事物能力比较强，在企业自身拼搏及各方努力下，取得了比较满意的结果。

    教训是深刻的，经验是宝贵的。经验是多方面的，首先企业不能轻易言败，这是基础；其次是要形成多方合力，帮助企业渡过难关；第三要响应及时，因为“337调查”的特点之一就是快，响应及时还包括在短时间内能确定一个国内国外诉讼律师团队。

    金融危机后，奥巴马似乎要转变美国的发展模式，将曾经放弃的制造业等呼唤回来，还有最近沸沸扬扬的全球气候峰会。这些似乎都预示着知识产权与未来的激烈竞争之间的关系会越来越紧密。

    记者：您认为深圳市LED企业在专利方面欠缺的是专利知识还是专利保护意识或者是PCT专利方面的申请？

    鄞汉藩：深圳企业的知识产权工作在国内开展的的确不错，然而与国外先进企业相比还是有差距的。至于欠缺的原因也许是多方面的，如LED基础研发我国总体重视不够，但关键因素也许还是专利意识不强。知道申请专利，知道专利能带来财富还不能与专利意识强划等号。对LED企业来说，一定要将知识产权全面融入企业日常工作，在规划企业发展战略时时想到知识产权，知识产权工作要常态化，如研发前是否检索过国内外相关专利文献、检索后的文献是如何在企业内部共享运用的、如何确定申请及申请文件的撰写策略等等。知识产权意识强了，其他很多工作就好做了，比如人、财、物的问题也许就不是问题了，因为领导认为这些是必须的生产要素，而不是可有可无的花钱机构。

    术有专攻。知识产权是动态的，相比于其他法律总是处于不断调整中，要求企业自身非常精准地掌握难度比较大。有些专业性很强的知识产权工作完全可以外委给相应的知识产权机构，如律师事务所和代理公司等。

    记者：深圳市LED照明企业如何做好其防范策略，规避不必要的风险，妥善应对已经发生的知识产权纠纷？

    鄞汉藩：对于已经发生的知识产权纠纷，首先不要怕，怕也没有。其次要争取多方面的支持，尤其是政府和相关专业协会、机构的支持。第三做好多种准备，争取以较小的代价结束诉讼。

    记者：当下来讲，针对我国的现实情况，我国LED产业，具体到LED照明企业，摆脱时下困境有没有行之有效的知识产权策略？

    鄞汉藩：由于基础专利比较少，大多数已经被国外企业跑马圈地走了，购买合法许可生产的产品或及早签订许可协议也许是比较现实的方法。

    不同领域的企业可以根据自己的技术实力及特点，在特定的领域与外国企业展开竞争，在某个或某类产品上是完全可以取得突破的。

据我们了解，国外某些优秀的LED照明企业成立时间也不早，时间也就10年多一点，研发团队也不庞大，就100多号人；类似的企业我国也有。
    个人简历：

    深圳市知识产权研究会理事长，深圳市司法鉴定工作委员会知识产权专家鉴定组组长，深圳市中级人民法院知识产权专家咨询委员，通信工程师。原深圳市专利处处长，获得专利代理人、技术合同仲裁员资格。曾主持、参与知识产权司法技术鉴定一百多项，组织并完成了“市场经济下深圳市的专利实施”、“我国现行科技成果评价体制的改革与实践”、“内地、香港知识产权保护比较与研究”、“加入WTO深圳市专利保护现状及问题研究”、“美国337LED诉讼企业应急分析”、“发光二极管LED337调查案评估报告”、“福田区软件企业知识产权保护的研究”等课题。